16 Липня 2010

Н А К А З 13.05.2003 N 48 , Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення.

МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ

Н А К А З

13.05.2003 N 48

Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 травня 2003 р.
за N 394/7715

Про затвердження деяких форм обліку та подання
інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового
моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення

{ Із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного
департаменту фінансового моніторингу
N 115 ( z0900-03 ) від 26.09.2003
Наказами Міністерства фінансів
N 166 ( z0043-04 ) від 26.12.2003
N 56 ( z0799-04 ) від 18.06.2004
N 122 ( z1304-04 ) від 28.09.2004
Наказами Державного комітету фінансового
моніторингу
N 112 ( z0616-05 ) від 16.05.2005
N 161 ( z0991-05 ) від 17.08.2005
N 76 ( z0513-06 ) від 20.04.2006
N 87 ( z0655-06, z0656-06 ) від 05.05.2006
N 238 ( z0045-08 ) від 26.12.2007 }

Керуючись статтями 5 та 13 Закону України «Про запобігання та
протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом» ( 249-15 ), пунктами 5, 8-10, 12 Порядку реєстрації
фінансових операцій суб’єктами первинного фінансового моніторингу,
затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003
N 644 ( 644-2003-п ), пунктом 7 Порядку взяття на облік Державним
департаментом фінансового моніторингу фінансових операцій, що
підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу, затвердженого
постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646
( 646-2003-п ), а також пунктами 2.4, 6.4, 6.6, 6.10 Вимог до
організації фінансового моніторингу суб’єктами первинного
фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії
запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного
департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003 N 40
( z0337-03 ) та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України
29.04.2003 за N 337/7658, Н А К А З У Ю:

1. Затвердити такі форми обліку та подання інформації,
пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються
суб’єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими
підрозділами (додаються): { Абзац перший пункту 1 із змінами,
внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового
моніторингу N 87 ( z0655-06 ) від 05.05.2006 }
N 1-ФМ «Картка реєстрації суб’єкта первинного фінансового
моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб»;
N 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу»;
N 3-ФМ «Повідомлення про результати обробки картки реєстрації
суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого
підрозділу) та відповідальних осіб»;
N 4-ФМ «Повідомлення про фінансові операції, що підлягають
фінансовому моніторингу»;
N 5-ФМ «Повідомлення про взяття фінансової операції на облік
або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом»;
N 6-ФМ «Запит про надання додаткової інформації з питань
фінансового моніторингу».
( Пункт 1 в редакції Наказу Державного комітету фінансового
моніторингу N 161 ( z0991-05 ) від 17.08.2005 )

2. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та
подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового
моніторингу (додається).

3. Установити, що відомості щодо операцій, які підлягають
фінансовому моніторингу або можуть бути пов’язані з фінансуванням
тероризму, надаються суб’єктами первинного фінансового моніторингу
Державному комітету фінансового моніторингу України (далі —
Держфінмоніторинг) в електронному вигляді каналами зв’язку або на
магнітному носії та засвідчуються електронним цифровим підписом в
установленому законодавством порядку. При цьому магнітний носій
надається разом із супровідним листом. ( Пункт 3 в редакції Наказу
Державного комітету фінансового моніторингу N 112 ( z0616-05 ) від
16.05.2005 )

4. Дозволити суб’єктам первинного фінансового моніторингу,
крім банків, передавати до Держфінмоніторингу інформацію про
фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу або
можуть бути пов’язані з фінансуванням тероризму, на паперових
носіях поштою з повідомленням про вручення у разі, якщо суб’єкт
первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення
несистематично.
Подання повідомлень про фінансові операції вважається
несистематичним у разі, якщо суб’єкт первинного фінансового
моніторингу подає повідомлення Держфінмоніторингу, які не є
пов’язаними між собою, у кількості не більше чотирьох щорічно
(протягом календарного року).
Для цілей цього наказу повідомлення вважаються пов’язаними
між собою, якщо вони стосуються однієї фінансової операції (у тому
числі додаткові) або одне з цих повідомлень містить відповідне
посилання у полях 650 «Порядковий номер реєстрації пов’язаної
фінансової операції в реєстрі», 660 «Дата реєстрації пов’язаної
фінансової операції в реєстрі», 670 «Коментар до пов’язаної
фінансової операції» форми N 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що
підлягають фінансовому моніторингу» на фінансові операції,
повідомлення про які були подані Держфінмоніторингу суб’єктом
первинного фінансового моніторингу раніше. ( Абзац третій пункту 4
в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу
N 161 ( z0991-05 ) від 17.08.2005 )
У разі необхідності подання п’ятого та наступних повідомлень
суб’єкт первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення
Держфінмоніторингу на паперових носіях поштою з повідомленням про
вручення та в місячний строк з моменту подання п’ятого
повідомлення забезпечує подання інформації в електронному
вигляді.
( Пункт 4 в редакції Наказу Держфінмоніторингу N 115
( z0900-03 ) від 26.09.2003, із змінами, внесеними згідно з
Наказами Мінфіну N 166 ( z0043-04 ) від 26.12.2003, N 56
( z0799-04 ) від 18.06.2004, в редакції Наказу Державного комітету
фінансового моніторингу N 112 ( z0616-05 ) від 16.05.2005 )

5. Установити, що форми обліку та подання інформації,
пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу,
використовуються суб’єктами первинного фінансового моніторингу та
їх відокремленими підрозділами, які не є банками, у таких
випадках: { Абзац перший пункту 5 із змінами, внесеними згідно з
Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87
( z0655-06 ) від 05.05.2006 }
Форма N 1-ФМ «Картка реєстрації суб’єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та
відповідальних осіб» та форма N 4-ФМ «Повідомлення про фінансові
операції, що підлягають фінансовому моніторингу» при поданні
інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях та в інших
випадках, установлених Держфінмоніторингом.
Форма N 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу»: { Абзац третій пункту 5 в редакції
Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87
( z0655-06 ) від 05.05.2006 }
при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;
при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;
при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових
носіях.
Форма N 3-ФМ «Повідомлення про результати обробки картки
реєстрації суб’єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб», форма N 5-ФМ
«Повідомлення про взяття інформації на облік або відмову від
взяття на облік Держфінмоніторингом» при наданні
Держфінмоніторингом повідомлень про результати обробки інформації,
яка надійшла від суб’єктів первинного фінансового моніторингу.
{ Абзац сьомий пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом
Державного комітету фінансового моніторингу N 238 ( z0045-08 ) від
26.12.2007 }
Форма N 6-ФМ «Запит про надання додаткової інформації з
питань фінансового моніторингу» при направленні
Держфінмоніторингом України на адресу суб’єкта первинного
фінансового моніторингу запиту про надання додаткової інформації у
відповідності до вимог Закону «Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»
( 249-15 ). { Пункт 5 доповнено абзацом згідно з Наказом
Державного комітету фінансового моніторингу N 238 ( z0045-08 ) від
26.12.2007 }
( Пункт 5 в редакції Наказів Державного комітету фінансового
моніторингу N 122 ( z1304-04 ) від 28.09.2004, N 161 ( z0991-05 )
від 17.08.2005 )

6. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.)
забезпечити до 20.10.2005 розробку та розміщення на веб-сайті
Державного комітету фінансового моніторингу України
(«http://www.sdfm.gov.ua») файлів у форматі PDF із зразками
бланків паперових форм обліку та подання інформації, пов’язаної із
здійсненням фінансового моніторингу. ( Пункт 6 в редакції Наказу
Державного комітету фінансового моніторингу N 161 ( z0991-05 ) від
17.08.2005 )

7. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.) до
01.11.2005 привести у відповідність до вимог цього наказу
програмне забезпечення з обробки інформації, отриманої від
суб’єктів первинного фінансового моніторингу (їх відокремлених
підрозділів), які не є банками. ( Пункт 7 в редакції Наказу
Державного комітету фінансового моніторингу N 161 ( z0991-05 ) від
17.08.2005 )

8. Форми, пов’язані із здійсненням фінансового моніторингу,
та Інструкція щодо їх заповнення набирають чинності з 01.11.2005.
( Пункт 8 в редакції Наказу Державного комітету фінансового
моніторингу N 161 ( z0991-05 ) від 17.08.2005 )

9. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника
Голови Державного комітету фінансового моніторингу України
Кірсанова В.М. ( Пункт 9 в редакції Наказу Державного комітету
фінансового моніторингу N 161 ( z0991-05 ) від 17.08.2005 )

В.о. Голови Держфінмоніторингу В.М.Жмінько …………………….

отримати